國票金（2889）董監改選，股東會股票最後過戶日已過，國票金股價連續三個交易日合計下挫14％，引發小股東不滿，向金管會檢舉有高階經理人未事前申報轉讓，即「偷賣」股票，證交所表示，內部人買賣股票都會納入必查對象，無論有無檢舉，查核國票金也不會例外。
國票金原本挾著經營權之爭，股價從今年1月起開始大漲，1 月自13.15元漲至17.6元，漲幅高達33％，成為金融股當中的多頭先鋒，加上公股介入後，股價始終維持高檔整體。
但隨著有改選董監投票權的股東會最後交易日已過，國票金股價走軟，加上國票金董事陳陽光、董事會主秘陳學彥在21日各自申報轉讓1,500張、264張，引發投資人不滿，因此向金管會提出檢舉，要求主管機關就申報轉讓事項介入調查。
證交所監視部主管表示，上市公司包括董監事、經理人等被規範為「內部人」等，證交所會對內部人建立一套股票交易的建檔控管系統，每日透過電腦系統查核。內部人若未事前申報轉讓持股，而在交易市場每日轉讓持股超過10張，即違反證交法第22條之2規定。
證交所表示，國票金高階經理人是否有如市場檢舉所言，違反每日轉讓超過10張須事前申報規定，不評論個案；但查核上市公司內部人股票交易情況，是每日透過電腦交易系統必查的「普查」工作，不會因有檢舉才查，沒有檢舉就不查。
監視部主管表示，由於證交法權責機關為金管會，違反第22條之2則屬罰款的「行政罰」；因此，證交所會將每月清查的違反事前轉讓持股規定的內部人資訊，移請證期局處理，罰則依情節輕重，可處24萬元到240萬元的罰金。
依據法令，停止過戶後，有意角逐經營權者，得徵求委託書，但不能以金錢直接買委託書，「價購」委託書屬違法情事。因此，國票金停止過戶之後，公股、洪三雄陣營、耐斯等三方陣營將互相牽制、監視，彼此在徵求委託書過程當中，有無違法。
<摘錄工商> 2011/04/27
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