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臺灣證券交易所今（25）日起至8月23日於台北、新竹、台中、台南、高雄、花蓮等地，舉辦10場「證券商查核缺失案例之分享與探討宣導說明會」，邀請證券商經紀部門主管、內部稽核主管、法令遵循主管及分公司經理人，合計約有1,300人參加。
證交所表示，此次舉辦宣導說明會目的，主要是因為證券商受託買賣業務人員之違規事件仍有改善空間，且投資人檢舉交易糾紛之案件，大都與證券商受託買賣業務人員相關。
證交所統計99年度證券商各類查核缺失，其中「受託買賣業務人員違規」為60%，「公司未落實內部控制制度」為27%，「公司未落實資通安全作業」為5%，「開戶人員違規」為3%，「其他從業人員違規」為5%。
基於服務市場理念，證交所希望藉此宣導案，促使證券商經理人瞭解缺失案例，加強督導業務人員遵守法規，減少違規事件，最重要的是，內部稽核人員確實查核，落實內部控制制度，並遵循法令，當能及早發現缺失，將業務風險降至最低。

<摘錄經濟> 2011/07/25

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